陳云對從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的貢獻

陳云對從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的貢獻

武力

在中華人民共和國60年的經(jīng)濟發(fā)展史上，經(jīng)濟體制發(fā)生了兩次劇烈的變革，經(jīng)歷了兩大轉(zhuǎn)型期：一是1949－1978年中共十一屆三中全會前，中國由新民主主義經(jīng)濟向社會主義單一公有制和計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)型并力圖完善它的時期；二是1978年中共十一屆三中全會至今，中國又由單一公有制和計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型并不斷完善它的時期。陳云作為黨和國家第一代和第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體的主要成員，在這兩次經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，對于計劃與市場的關(guān)系進行了開創(chuàng)性的理論探索和實事求是的政策推進。

一、1949年以來所經(jīng)歷的兩次經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

（一）第一個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期（1949－1978年）

1949－1978年，是中國由多種經(jīng)濟成分并存、計劃與市場共同發(fā)揮作用的新民主主義經(jīng)濟，向傳統(tǒng)的單一公有制基礎(chǔ)上的計劃經(jīng)濟過渡并試圖鞏固計劃經(jīng)濟的階段。1949－1952年期間，新中國建立起強大的國營經(jīng)濟和政府管理經(jīng)濟的機構(gòu)，并開始編制第一個五年計劃的草案。1953－1956年，中國基本完成社會主義“三大改造”，為計劃經(jīng)濟建立了前提。這一時期實施的第一個五年計劃是以多種經(jīng)濟成分并存為基礎(chǔ)的，除了國家投資和國營企業(yè)的計劃是指令性計劃外，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、私營工商業(yè)基本上都是指導(dǎo)性計劃。從1957－1978年的22年，是中國試圖健全單一公有制和計劃經(jīng)濟的階段。

縱觀20世紀(jì)的計劃經(jīng)濟，可以看出，它實際上是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟發(fā)展最極端化的模式。與其說它是生產(chǎn)社會化與私人占有制矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，不如說它是社會主義國家為了在經(jīng)濟上追趕發(fā)達(dá)資本主義國家而采取的手段。計劃經(jīng)濟興起于經(jīng)濟落后的社會主義國家，一方面是這些國家的政府通過革命建立起來，擁有強大的權(quán)威和力量；另一方面，這些國家之所以發(fā)生革命，一般都是由于受帝國主義和國際資本壓迫，因而要求實行趕超戰(zhàn)略，而計劃經(jīng)濟所具有的強大社會動員能力、政府集中資源配置以及高積累機制，能夠較快實現(xiàn)超越。

由于中國的計劃經(jīng)濟不是建立在資本主義經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)之上的，因此計劃經(jīng)濟體制所面臨的任務(wù)就不是解決生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料私人占有所導(dǎo)致的“無政府”狀態(tài)，而主要是如何加快工業(yè)化，這實際上成為中國計劃經(jīng)濟的主要目標(biāo)。計劃經(jīng)濟的上述任務(wù)，在一定程度上使得計劃經(jīng)濟本身的作用不是體現(xiàn)在能否準(zhǔn)確地計算社會生產(chǎn)與需求之間的平衡和資源的最佳配置，而是表現(xiàn)為最大限度地動員社會資源，加速工業(yè)化步伐，實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略。從這個角度觀察問題，計劃經(jīng)濟本身所表現(xiàn)出的低水平和粗放型、隨意性很大的管理，就顯得不那么重要了，重要的是這種自上而下的行政性管理所具有的最大限度集中資源用于工業(yè)化的特性。這可以說是計劃經(jīng)濟為什么能夠在中國形成并持續(xù)了20年之久的主要原因。

簡單地說，20世紀(jì)50年代形成的計劃經(jīng)濟，在當(dāng)時起碼適應(yīng)了中國在低收入條件下追求高速工業(yè)化和建立獨立工業(yè)體系的需要，它具有以下兩個市場經(jīng)濟體制在短期內(nèi)無能為力的作用：（1）在經(jīng)濟落后的條件下，保證了高積累和優(yōu)先快速發(fā)展重工業(yè)，建立了比較完整的獨立的工業(yè)體系和基礎(chǔ)設(shè)施（如水利工程）。（2）在經(jīng)濟落后和高積累的情況下，除了在個別非正常時期外，保證了人民的基本生活和社會安定。

（二）第二個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期（1979－2009年）

從1978年12月中共十一屆三中全會實行改革開放以后至今，為中國經(jīng)濟從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期。如果細(xì)分，又可劃分為兩個階段。

1.1978－1991年為第一個階段：試圖改革和完善計劃經(jīng)濟階段

1978年以后，中國經(jīng)濟體制和發(fā)展道路開始轉(zhuǎn)軌。簡單地說，中國的經(jīng)濟開始從過去單一公有制和計劃經(jīng)濟的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N經(jīng)濟成分并存和市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)；從急于求成、追求高速度轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟增長指標(biāo)寬松、留有余地；從優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的傾斜戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)輕重并舉的均衡發(fā)展戰(zhàn)略；從完全立足國內(nèi)自我積累、進口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極利用外資和國外市場的“兩個利用”戰(zhàn)略；從過分注重區(qū)域均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟蓚�大局”為標(biāo)志的梯度發(fā)展。

這個階段，以經(jīng)濟建設(shè)、提高人民生活為壓倒一切的目標(biāo)，允許開放搞活，允許個體經(jīng)濟存在和發(fā)展，農(nóng)村實行家庭經(jīng)營，允許“三資”企業(yè)。這種基礎(chǔ)的變化，必然使得經(jīng)濟運行中有一部分處于計劃經(jīng)濟之外，這就需要市場調(diào)節(jié)。于是，這個階段改革和完善社會主義計劃經(jīng)濟的主要方法是引進市場調(diào)節(jié)，帶有向市場經(jīng)濟過渡的性質(zhì)。但是從國家對國民經(jīng)濟的控制程度和范圍看，畢竟還屬于計劃經(jīng)濟。1987年中共十三大提出了“政府調(diào)控市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”，但是隨后出現(xiàn)的經(jīng)濟混亂又導(dǎo)致政府加強了計劃管理。

2.1992－2009年為第二個階段：以市場機制為基礎(chǔ)的建立和完善市場經(jīng)濟體制階段

這個時期中國價格基本放開，多種經(jīng)濟成分并存的發(fā)展格局已經(jīng)形成，對外經(jīng)濟依存度不斷提高，市場機制成為調(diào)控企業(yè)的基本手段，可以說市場經(jīng)濟框架基本形成。

從1996年中國開始實施第九個五年計劃開始，中國的經(jīng)濟形勢和環(huán)境又發(fā)生了較大的變化：第一是“短缺”時代的結(jié)束，中國的經(jīng)濟運行已經(jīng)由長期以來的賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場；第二，深化改革導(dǎo)致了城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、社會各階層之間的收入差距拉大，過去那種改革目標(biāo)和動力，一致轉(zhuǎn)變?yōu)闄?quán)力和資本成為強勢而農(nóng)民和雇傭勞動者成為弱勢的格局；第三，中國的經(jīng)濟規(guī)模對于資源和環(huán)境的壓力越來越大；第四，隨著中國越來越多地融入經(jīng)濟全球化中，中國經(jīng)濟的對外依存度居高不下，境外經(jīng)濟的漲落哪怕是風(fēng)吹草動都會對中國經(jīng)濟產(chǎn)生很大影響，同時中國的經(jīng)濟政策對全球經(jīng)濟的影響也越來越大。

因此，在這個階段，與完善市場體制和轉(zhuǎn)變政府職能并行不悖的，是中國再次強調(diào)了政府之手的作用，加強了宏觀經(jīng)濟調(diào)控。1998年開始實施的積極財政政策；1999年提出的西部大開發(fā)戰(zhàn)略及其配套政策和措施；2004年的加強宏觀調(diào)控抑制經(jīng)濟過熱；2005年以取消農(nóng)業(yè)稅為標(biāo)志的工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展；2008年的為應(yīng)對世界金融危機實行的積極財政政策和貨幣政策等等，都反映出政府之手的調(diào)節(jié)作用不僅到處可見，而且越來越重要，甚至發(fā)揮著主導(dǎo)的作用。

二、陳云對計劃與市場關(guān)系探索的貢獻

計劃管理之所以在中國社會主義改造完成后成為唯一或主要的資源配置和經(jīng)濟運行的手段，是與單一公有制和自上而下的行政性經(jīng)濟管理體系分不開的。在20世紀(jì)50年代，計劃經(jīng)濟與生產(chǎn)資料公有制、按勞分配一起，被中國作為社會主義經(jīng)濟制度的三個基本特征。由于中國建國以來一直是政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟發(fā)展模式，從陳云主持中財委工作到1986年他退出領(lǐng)導(dǎo)崗位到中顧委工作，近40年來，他全程參與了中國計劃經(jīng)濟體制的建立過程和改革開放初期的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，并在其中起到了領(lǐng)導(dǎo)作用。他對計劃與市場關(guān)系的不懈探索和遠(yuǎn)見卓識，雖然在20世紀(jì)50年代沒有發(fā)揮出應(yīng)有的作用，但是已經(jīng)深入人心，對1978年以后經(jīng)濟體制改革不僅起到了啟蒙作用，而且發(fā)揮了指導(dǎo)性和糾偏性的作用。

從“一五”計劃實施的第一年起，中國就開始明確宣布向單一公有制和計劃經(jīng)濟的社會主義社會過渡。到1956年底，提前實現(xiàn)了對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造。這種急劇的經(jīng)濟運行機制的變動，對于中國這樣一個傳統(tǒng)經(jīng)濟占很大比重、經(jīng)濟落后和發(fā)展不平衡的大國來說，如何有效實施計劃管理，發(fā)揮社會主義計劃經(jīng)濟和公有制的優(yōu)越性，是擺在當(dāng)時經(jīng)濟工作主要領(lǐng)導(dǎo)者陳云面前的頭等大事。對此，陳云通過對中國計劃管理復(fù)雜性的認(rèn)識和實踐，對社會主義經(jīng)濟運行理論作出了突出貢獻。

當(dāng)時的中國還處于工業(yè)化前期，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和小生產(chǎn)者所占比重還很大，遠(yuǎn)沒有達(dá)到生產(chǎn)的社會化程度，占人口80%以上的農(nóng)民仍然是“靠天吃飯”。因此，計劃經(jīng)濟賴以發(fā)揮優(yōu)越性的關(guān)鍵——足夠信息的及時獲得和及時處理問題，就成為制訂正確計劃的最大難題，而且?guī)缀蹩床坏竭@種困難因工業(yè)化的進展和計劃人員的加強而可以明顯改善。

計劃決策者難以及時獲得足夠的信息，不僅是因為經(jīng)濟本身的復(fù)雜多變和手段的落后；還因為這些信息是經(jīng)過許多機構(gòu)或人員收集和轉(zhuǎn)達(dá)的，在此過程中，有關(guān)機構(gòu)和人員很自然地根據(jù)自己的認(rèn)識和偏好對信息加以過濾甚至扭曲。例如，陳云在1954年2月主持編制“一五”計劃草案第四稿時就說：“現(xiàn)在的問題是，財政收入越算越少，而投資越算越多，因此要確實計算每個項目的單價。各部門不要故意把次要項目算進去，而把重要項目有意漏掉�！雹�[①《陳云年譜（1905－1995）》中卷，中央文獻出版社2000年版，第198頁。]

陳云通過自己對問題的觀察和工作實踐，很注意將復(fù)雜的計劃管理劃分為兩個層次分別對待。第一是中央政府的宏觀調(diào)控層次，這是實現(xiàn)計劃經(jīng)濟優(yōu)越性的關(guān)鍵；第二是國民經(jīng)濟的微觀運行，即各種經(jīng)濟成分和企業(yè)的經(jīng)營活動，注意解決計劃經(jīng)濟激勵不足和管理太死的問題。②[②這是筆者根據(jù)陳云在“一五”計劃期間的言論和措施總結(jié)出來的，盡管當(dāng)時沒有“宏觀經(jīng)濟調(diào)控”這個名詞，但是實際上始終存在著這個任務(wù)。]1956年7月，陳云指出：“有的同志說，資本主義生產(chǎn)處于無政府狀態(tài)，大范圍不合理，但小范圍合理，我們現(xiàn)在是大范圍合理，小范圍不合理。這句話，我覺得有點道理�！雹�[①《陳云文選》第2卷，人民出版社1995年版，第333頁。]在“一五”計劃后期即社會主義改造基本完成后，陳云基本上是從這兩個方面去思考和解決問題的。從這個角度去看問題，也就可以很好理解陳云關(guān)于計劃與市場關(guān)系的思想了。

1956年7月，陳云提出：“要在社會主義基礎(chǔ)上的國家計劃范圍內(nèi)搞個社會主義自由市場，恢復(fù)過去私人經(jīng)營的一套，組成有定息的公私合營企業(yè)�！雹�[②《陳云文集》第3卷，中央文獻出版社2005年版，第50頁。]8月23日，陳云在國務(wù)院召開的關(guān)于工商業(yè)改造的組織形式問題座談會上又提出：“過去只有國家市場，沒有自由市場，現(xiàn)在要有國家市場，也要有在國家領(lǐng)導(dǎo)下的自由市場。如果沒有這種自由市場，市場就會變死。這種自由市場不同于資本主義國家的自由市場，因為它不是盲目的市場，而是國家市場的助手�！雹�[③同上書，第99頁。]陳云進而指出：“在社會主義社會里，價值規(guī)律對流通過程和生產(chǎn)過程是有一定影響的，但是它所起的作用，與在資本主義社會里不同，沒有破壞性。我們能夠自覺地運用價值規(guī)律，用它來刺激增加更多的產(chǎn)品，提高質(zhì)量，降低成本，以適應(yīng)人民需要�！雹�[④同上書，第100頁。]9月，陳云在中共八大上，根據(jù)建國以后管理經(jīng)濟的經(jīng)驗，就中國的社會主義經(jīng)濟體制提出了“三個主體，三個補充”的設(shè)想⑤[⑤《陳云文選》第3卷，人民出版社1995年版，第13頁。]。

陳云不僅提出在計劃經(jīng)濟下要發(fā)揮市場機制的調(diào)節(jié)作用，而且親自領(lǐng)導(dǎo)了開放農(nóng)村自由市場的實踐活動。在中共八大肯定了陳云提出的開放農(nóng)村自由市場的設(shè)想后，1956年10月，陳云為國務(wù)院起草了《關(guān)于放寬農(nóng)村市場管理問題的指示》�！吨甘尽吩诔浞挚隙�了開放農(nóng)村自由市場好處的前提下，提出了比較具體的管理農(nóng)村自由市場的辦法。而這些實踐積累了經(jīng)驗，對于20世紀(jì)60年代前期發(fā)揮市場機制在國民經(jīng)濟恢復(fù)中的作用，特別是1978年改革開放初期的運用市場機制起到了很大的作用。⑥[⑥參見武力：《社會主義改造完成后引入市場機制的先聲——陳云與1956年農(nóng)村自由市場的開放》，《當(dāng)代中國史研究》2007年第5期。]

三、陳云在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型初期的偉大貢獻

改革開放以后，市場機制對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)作用逐漸擴大，直至成為經(jīng)濟運行中的基礎(chǔ)性機制，而計劃管理的范圍不僅逐步縮小，其方法也逐漸地由指令性計劃為主向指導(dǎo)性計劃為主轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變主要是伴隨著兩個方面改革的深入而進行的：一是公有制經(jīng)濟本身的改革逐步深入，農(nóng)民通過家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制獲得了經(jīng)營自主權(quán)，國有企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)越來越多，集體所有制經(jīng)濟在20世紀(jì)80年代就基本上擺脫了政府的直接干預(yù)；二是市場機制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的范圍和深度越來越大，同時國家計劃管理的手段也多樣化，指導(dǎo)性計劃的比重越來越高。在這個過程中，對于市場取向的改革和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，陳云同樣發(fā)揮了不可替代的重要作用，為中國經(jīng)濟體制漸進式的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型作出了偉大貢獻。

在改革開放初期，陳云的偉大貢獻，除了人們都非常熟悉的調(diào)整國民經(jīng)濟，為改革開放提供了一個良好、寬松的經(jīng)濟運行環(huán)境；提高農(nóng)產(chǎn)品收購價格、開放農(nóng)村自由市場、支持包產(chǎn)到戶，使經(jīng)濟改革率先從農(nóng)村突破并取得成功；大力開展懲治腐敗、加強黨紀(jì)、黨風(fēng)和監(jiān)督機制建設(shè)等功不可沒，這里不再贅述外，更重要而容易被忽視的貢獻是在當(dāng)時以“開放搞活”、“放權(quán)讓利”為主要內(nèi)容的改革中，一再強調(diào)計劃的調(diào)控作用。如果脫離了當(dāng)時的歷史環(huán)境和條件，很難看清楚陳云的貢獻，不僅不明白陳云為什么在人們都已經(jīng)接受和推行他過去積極提倡的市場機制時，卓爾不群地強調(diào)管理計劃的作用，而且不明白陳云這種做法的深刻意義和重要性。但是當(dāng)我們把整個20世紀(jì)80年代的“開放搞活”和“放權(quán)讓利”，放在當(dāng)時國有經(jīng)濟“一家獨大”和沒有形成現(xiàn)代企業(yè)制度、市場機制尚未形成對地方政府有效制約的背景下，就會一目了然了。

眾所周知，計劃與市場都是調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行的手段，二者之間的關(guān)系，或者說政府這只“看得見的手”與市場這只“看不見的手”在同一時期各自調(diào)節(jié)的范圍和深度沒有固定不變的模式，也沒有固定不變的理論，其得失完全取決于實際的需要，取決于總體經(jīng)濟運行的效益最大化。

陳云是最早提出并一貫堅持應(yīng)該利用市場調(diào)節(jié)機制的國家領(lǐng)導(dǎo)人，并在1978年以前親自領(lǐng)導(dǎo)過兩次實踐。但是，在1978年以后乃至整個80年代，我們看到，陳云除了堅持發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用外，還特別強調(diào)要發(fā)揮計劃的作用，并形成了著名的“鳥籠經(jīng)濟”思想。這是與當(dāng)時的國有企業(yè)和地方政府基本上還是按照原來的“投資饑渴”、“預(yù)算軟約束”、企業(yè)吃國家“大鍋飯”的環(huán)境分不開的。陳云在1978年12月中央工作會議上針對生產(chǎn)和基本建設(shè)材料供給問題時就說：“各方面都要上，樣樣有缺口，表面上好看，擠來擠去，胖子擠成了瘦子，實際上擠了農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和城市建設(shè)�！雹�[①《陳云文選》第3卷，人民出版社1995年版，第237頁。]1979年3月，陳云又說：“現(xiàn)在比例失調(diào)的情況相當(dāng)嚴(yán)重�；�本建設(shè)項目大的一千七百多個，小的幾萬個，趕快下決心，搞不了的，丟掉一批就是了�！雹�[②同上書，第253頁。]這里所說的項目都是國家投資項目，顯然，沒有中央的計劃和綜合平衡，在當(dāng)時“放權(quán)讓利”的條件下，必然會出現(xiàn)各企業(yè)和地方政府過度競爭、重復(fù)建設(shè)、“釣魚工程”和浪費現(xiàn)象。因此，在1982年1月25日，陳云在同國家計委負(fù)責(zé)同志談話時就說：“計委的工作難做呀！去年十二月我講了那四點，主要強調(diào)計劃經(jīng)濟，不強調(diào)不行�！雹�[③同上書，第311、305－308頁。]

1982年12月，陳云在五屆全國人大五次會議上總結(jié)前幾年改革開放經(jīng)驗時說：“黨的十一屆三中全會以來，實行搞活經(jīng)濟的政策，效果顯著。……今后要繼續(xù)實行搞活經(jīng)濟的政策，繼續(xù)發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用，但是，我們也要防止在搞活經(jīng)濟中，出現(xiàn)擺脫國家計劃的傾向。搞活經(jīng)濟是在計劃指導(dǎo)下搞活，不是離開計劃的指導(dǎo)搞活。這就像鳥和籠子的關(guān)系一樣，鳥不能捏在手里，捏在手里會死，要讓它飛，但只能讓它在籠子里飛。沒有籠子，它就飛跑了。如果說鳥是搞活經(jīng)濟的話，那么，籠子就是國家計劃。當(dāng)然，‘籠子’大小要適當(dāng)，該多大就多大。”④[④同上書，第320頁。]陳云這里所說的國家計劃，是動態(tài)的，范圍可大可小的，實際上就是政府這只“看得見的手”。

如果沒有陳云在20世紀(jì)70年代末和整個80年代經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中強調(diào)和運用中央政府的計劃手段，來制約地方政府和國有企業(yè)的擴張沖動、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、抑制通貨膨脹、整頓經(jīng)濟秩序，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型不僅不可能取得那么大的經(jīng)濟發(fā)展成就，可能國民經(jīng)濟的運行波動會更大，甚至?xí)�出現(xiàn)失控的局面，并由經(jīng)濟混亂導(dǎo)致政治動蕩。

（作者為當(dāng)代中國研究所副所長、研究員）

（來源：《中國延安干部學(xué)院學(xué)報》2009年第6期）