中華民族是怎樣形成的
金沖及
什么是中華民族？這在許多人看來(lái)，已經(jīng)習(xí)以為常，不覺得有什么值得思考的問題；或者認(rèn)為可以很輕易地回答：它無(wú)非是對(duì)中國(guó)境內(nèi)各民族的一個(gè)總稱。
但人們可以反過(guò)來(lái)提出一個(gè)問題：世界上存在著不少由多民族組成的國(guó)家，它的成員彼此可以承認(rèn)是同一國(guó)家的國(guó)民，卻未必在民族上認(rèn)可有一個(gè)共同的總稱。以往的羅馬帝國(guó)、奧斯曼帝國(guó)，都幅員遼闊、民族眾多，但曾幾何時(shí)便土崩瓦解，它的國(guó)民從來(lái)不把自己都稱為羅馬民族或奧斯曼民族。拿近現(xiàn)代來(lái)說(shuō)，曾經(jīng)號(hào)稱“日不落帝國(guó)”的大英帝國(guó)的國(guó)民，曾包括加拿大、澳大利亞、新西蘭、印度、南非等地區(qū)的居民，他們也從沒有把自己稱為不列顛民族；就是社會(huì)主義的蘇聯(lián)，它的國(guó)民依然把自己稱為俄羅斯人、烏克蘭人、哈薩克人、格魯吉亞人等等，沒有出現(xiàn)蘇維埃民族之類的總稱。
可見，中華民族這個(gè)被大家認(rèn)同的總稱，并不是同一國(guó)家的各族人民當(dāng)然擁有的名稱，更不是某個(gè)人所能任意制造出來(lái)或宣傳而成的名詞，而有著深厚的客觀依據(jù)，是在千百年的歷史進(jìn)程中形成的。
一、構(gòu)成民族的兩個(gè)要素
什么是民族？前人提出過(guò)許多不同的定義，彼此不盡相同。這里不準(zhǔn)備再就民族的定義展開討論，只想說(shuō)，能稱為同一民族，一般需要具有兩個(gè)要素：
第一，它是歷史的產(chǎn)物，是在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)而不是短期內(nèi)形成的，是某個(gè)人群由于長(zhǎng)時(shí)期地生活在同一地域或環(huán)境中，建立起密不可分的經(jīng)濟(jì)文化聯(lián)系，形成共同的心理狀態(tài)、風(fēng)俗習(xí)尚以至語(yǔ)言文字，從而產(chǎn)生有別于其他人群的一種特殊關(guān)系和凝聚力量。如果缺少這個(gè)前提，即便是同一國(guó)家的國(guó)民，卻不能稱為一個(gè)民族。
第二，這個(gè)人群的成員之間，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的相互溝通和密切交往，形成一種強(qiáng)烈的民族認(rèn)同感，包括對(duì)過(guò)去的共同回憶、今天的共同利益和未來(lái)的共同命運(yùn)。否則，它只是一個(gè)散漫的人群，很難說(shuō)已成為一個(gè)自覺的完全意義上的民族。
血緣關(guān)系，看來(lái)不能構(gòu)成民族的要素。民族并不等同于種族。血緣在民族構(gòu)成中有一定的影響，但遠(yuǎn)不能起決定作用，事實(shí)上也幾乎沒有只由同一血緣組成的民族。倒可以說(shuō)，民族一般是在人類從蒙昧?xí)r代進(jìn)入文明時(shí)代、主要以血緣為紐帶來(lái)聯(lián)結(jié)的氏族社會(huì)解體后一步一步形成的。
民族，也不能說(shuō)只是資本主義上升時(shí)代的產(chǎn)物。否則，漢民族、猶太民族的形成等都無(wú)法解釋了。
二、中華民族形成的主客觀條件
中華民族是由56個(gè)民族組成的，又在長(zhǎng)期歷史發(fā)展進(jìn)程中形成一個(gè)有機(jī)整體，或者叫穩(wěn)固的共同體。費(fèi)孝通先生把它稱為“多元一體”，這個(gè)看法已被學(xué)者們普遍認(rèn)可。放眼世界，這種現(xiàn)象如果不說(shuō)是獨(dú)特的，至少也是罕見的。
那么多民族能夠形成一個(gè)有機(jī)整體，有著它特定的主客觀條件。
先談它的客觀條件。
看一看中國(guó)的地形圖就會(huì)發(fā)現(xiàn)：中國(guó)的土地自然地形成同周圍相區(qū)隔的一個(gè)相對(duì)完整的單位。它的北面是人煙稀少的沙漠、戈壁灘；西面和南面有帕米爾高原、喜馬拉雅山、橫斷山脈等崇山峻嶺；東面是大海。在它的中間，卻有一片廣闊的空間。青藏高原的青海地區(qū)是三江之源。黃河、長(zhǎng)江兩大河流發(fā)源于青海，橫貫中國(guó)大陸的東西，奔流入海；雅魯藏布江沿西藏南部順流而下。長(zhǎng)江和黃河又都有無(wú)數(shù)支流。幾條大河和它們的無(wú)數(shù)支流，形成密集的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。
歷來(lái)有水就有生命，就會(huì)有農(nóng)業(yè)，有村落、城鎮(zhèn)。古代人們交往的最便捷的通道就是河流。中國(guó)的這種地理?xiàng)l件，特別是密如蛛網(wǎng)的眾多河流，使它既在外部同周圍相區(qū)隔（這種區(qū)隔自然不是絕對(duì)的），內(nèi)部各個(gè)地區(qū)間又便于長(zhǎng)時(shí)期地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)文化交流以至相互融合。
同世界古代四大文明的其它三個(gè)地區(qū)相比較，可以看到：埃及主要靠一條尼羅河，兩側(cè)是沙漠，沒有大的支流；巴比倫也有個(gè)兩河流域，但規(guī)模比長(zhǎng)江和黃河小得多，四周又沒有大的屏障，很難阻擋其他力量進(jìn)入和破壞；印度的恒河和印度河都在北部，并且向著相反的方向流去。它們都缺少中國(guó)這樣的環(huán)境條件。這也許是它們以后發(fā)展道路不同的一個(gè)原因。
再看主觀方面的因素。
中國(guó)的歷史上盡管也存在民族沖突和民族壓迫，但中國(guó)的傳統(tǒng)文化一向強(qiáng)調(diào)整體、綜合、和諧，而又尊重事物的多樣性，一直有著“天下大同”、“協(xié)和萬(wàn)邦”、“和而不同”這些理念，在人們的思想觀念上留下很深的烙印。
中國(guó)的各族人民之間經(jīng)歷了很長(zhǎng)很長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)文化交流，不是幾年、幾十年，而是千百年。這樣長(zhǎng)久的相互交流，已經(jīng)造成你中有我、我中有你、難分難解的特殊關(guān)系。長(zhǎng)城的關(guān)口不只是戰(zhàn)場(chǎng)，更多的是“茶馬互市”之類的集市貿(mào)易場(chǎng)所。中原王朝和各族間常見的“和親”，如王昭君、文成公主之類，不只是婚姻關(guān)系，也是重要的經(jīng)濟(jì)文化交流活動(dòng)。
中國(guó)各民族間關(guān)系的這種特點(diǎn)，可以舉出一個(gè)明顯的例子來(lái)說(shuō)明：清朝政府是由少數(shù)滿族貴族統(tǒng)治的，對(duì)國(guó)內(nèi)各民族、包括人口最眾多的漢族實(shí)行民族壓迫。但是，滿族入關(guān)后200多年間，經(jīng)濟(jì)文化以至風(fēng)俗習(xí)尚已經(jīng)變得和漢族沒有太大差別。辛亥革命準(zhǔn)備時(shí)期起過(guò)最大鼓動(dòng)作用的口號(hào)是“反滿”。但革命起來(lái)后，除極少幾個(gè)地方有少量滿族人員被殺害外，沒有出現(xiàn)如今世界上不少地方出現(xiàn)的那種種族仇殺的狀況，更沒有“種族滅絕”現(xiàn)象的出現(xiàn)，而是很快提出了“五族共和”的口號(hào)。這自然不是偶然的，其中一個(gè)因素便同中國(guó)的歷史傳統(tǒng)有關(guān)。
這樣比較一下就可以知道：從羅馬帝國(guó)到大英帝國(guó)，靠短時(shí)期的武力征服和強(qiáng)權(quán)統(tǒng)治，而不是靠長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)文化交流以至自然融合，是很難成為穩(wěn)定的共同體的，更談不上民族的認(rèn)同了。而中華民族這個(gè)總稱所以能為中國(guó)各族人民以至海外的中華兒女所認(rèn)同，首先因?yàn)樗鼈兙哂星懊嫠f(shuō)的那些條件。
三、千百年的歷史演進(jìn)
中華民族的形成經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過(guò)程。大體上有兩個(gè)階段：前一階段是幾千年來(lái)歷史的演進(jìn)，后一階段是近代以來(lái)在反抗外來(lái)侵略者的共同斗爭(zhēng)中形成了自覺的認(rèn)識(shí)。
其實(shí)，占中華民族人口最大多數(shù)的漢族，所以能綿延不絕，成為當(dāng)今世界上人數(shù)居第一位的最大民族，也是由許多原來(lái)并不相同的民族或部族經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)文化交流后融合而成的。
從先秦說(shuō)起。夏、商、周三代，從地下發(fā)掘的考古材料來(lái)看，大概并不是同一部族前后相續(xù)的三個(gè)朝代，而是原來(lái)并不相同的三個(gè)部族交替取得中原支配權(quán)而又相互融合的結(jié)果。夏原來(lái)在河南的中西部和山西的西南部。從考古文化來(lái)說(shuō)，主要相當(dāng)于二里頭文化。商代的來(lái)源，以前有青州、冀州、幽州等幾種說(shuō)法，分別指今山東、河北和東北，而從考古發(fā)掘材料來(lái)看，似乎是從今河北中部南下，進(jìn)入河南，取夏而代之的。它的文化，主要是對(duì)夏文化的繼承和發(fā)展。周的情況就更清楚了：滅商以前，在今陜西的扶風(fēng)、岐山一帶，并且受商文化的影響很深；滅商后，才把首都遷到豐、鎬。夏、商、周三代前后相承的結(jié)果，也逐漸形成一個(gè)總稱，叫做“華夏”。
有連續(xù)文字記載的東周以后，可以看出：漢族正是由許多未必出自同一血緣的族種融合而成。這種民族大融合，規(guī)模最大、最重要的有兩次，時(shí)間都長(zhǎng)達(dá)幾百年：一次是春秋戰(zhàn)國(guó)，一次是魏晉南北朝；同它們相對(duì)應(yīng)，前一次，經(jīng)過(guò)秦的統(tǒng)一，接著出現(xiàn)漢代的大帝國(guó)；后一次，經(jīng)過(guò)隋的統(tǒng)一，接著出現(xiàn)唐代的大帝國(guó)。中國(guó)歷史上所說(shuō)的漢唐盛世也好，“文景之治”、“貞觀之治”也好，都是民族大融合的結(jié)果。“漢族”、“唐人”的名稱，也是這樣來(lái)的。
為什么說(shuō)春秋戰(zhàn)國(guó)是一次民族大融合呢？大家知道，夏、商、周時(shí)期，在中原的主體部分稱為“華夏”，或者叫“諸夏”，那時(shí)并沒有“漢族”這個(gè)名稱；在它的四周有被稱為“東夷”、“南蠻”、“西戎”、“北狄”的部族（當(dāng)然，這是一個(gè)籠統(tǒng)的稱呼）。那時(shí)候，齊、魯統(tǒng)轄的地區(qū)，就是“東夷”所在（新石器時(shí)代這個(gè)地區(qū)的大汶口文化，發(fā)展水平并不在中原地區(qū)時(shí)間相近的仰韶文化之下），春秋五霸中最早稱霸的就是齊；楚、吳、越地區(qū)的居民幾乎都是“南蠻”，所以楚又被稱為“荊楚”，它的地域是戰(zhàn)國(guó)七雄中最大的；秦的興起，包容了“西戎”的不少部族，以后的力量最強(qiáng)，統(tǒng)一了中國(guó)；“北狄”的范圍很廣，主體留在北方，未必都被融合，但它有一部分進(jìn)入中原北部，如中山就是“北狄”之國(guó)，趙并中山，也把它融合進(jìn)去了。趙武靈王“胡服騎射”，也是吸納了“北狄”的文化。沒有這樣全國(guó)規(guī)模的民族大融合，不會(huì)出現(xiàn)興盛的漢朝，也不會(huì)有漢族的形成。
魏晉南北朝的民族大融合是大家所熟悉的。五胡是指匈奴（一部分）、鮮卑、羯、氐、羌。陳寅恪先生在《唐代政治史述論稿》中考證：唐朝開國(guó)的李淵、李世民的世系，并不出自原來(lái)的漢人，而是胡人。安祿山也是胡人。西域文化對(duì)中原的影響更為眾所周知，像胡琴、胡椒、胡笳十八拍等名詞都留傳下來(lái)，成為中華文化的一部分。沒有那次全國(guó)范圍的民族大融合，也就不會(huì)有強(qiáng)盛的唐朝，不會(huì)有至今在海外流行的“唐人”的名稱。
我曾在云南大學(xué)看到他們繪制的一張有關(guān)中國(guó)人基因狀況的圖表，最初很使我感到意外。它表明：中國(guó)北方漢族同北方少數(shù)民族基因相近的程度超過(guò)了中國(guó)北方漢族與南方漢族相近的程度；同樣，中國(guó)南方漢族同南方少數(shù)民族基因相近的程度超過(guò)了它同北方漢族相近的程度。這說(shuō)明：不僅漢族是由許多原來(lái)不同的民族融合而成，而且漢族同各少數(shù)民族在歷史上長(zhǎng)期的密切交往中形成了你中有我、我中有你的局面，血緣在構(gòu)成不同民族中所起的作用是有限的。
在漢、唐以后，元朝和清朝都以少數(shù)民族成為中國(guó)的統(tǒng)治者。元朝統(tǒng)治者在國(guó)內(nèi)實(shí)行嚴(yán)厲的民族歧視和民族壓迫，不重視民族團(tuán)結(jié)問題，所以，他們的統(tǒng)治不到100年。但它也有重要的建樹。西藏就是在元朝正式列入中國(guó)版圖的。
清朝在中華民族的歷史上有著巨大的功績(jī)。正是它，奠定了中國(guó)的疆域。當(dāng)我們說(shuō)外國(guó)侵略者從中國(guó)割去哪些領(lǐng)土?xí)r，不是從漢、唐或元、明的疆域來(lái)比較，而是就清朝的版圖來(lái)說(shuō)的。
清朝的最高統(tǒng)治者由滿族構(gòu)成。盡管滿族在國(guó)內(nèi)享有種種特權(quán)，對(duì)有些少數(shù)民族曾進(jìn)行過(guò)殘酷的鎮(zhèn)壓，但總體來(lái)說(shuō)，清朝統(tǒng)治者十分重視民族團(tuán)結(jié)問題�？滴酢⑶�(duì)漢文化的極端重視為大家所熟知。中國(guó)歷代幾乎都修筑長(zhǎng)城，來(lái)抵御北方民族的入侵，包括少數(shù)民族建立的金朝也如此。康熙皇帝卻說(shuō)他不修長(zhǎng)城，而在關(guān)外的承德修了個(gè)避暑山莊�？滴跬砟旰颓∶磕甓加形鍌�(gè)月住在那里，并邀少數(shù)民族的王公也去那里住，一起在附近的木蘭圍場(chǎng)打獵。這一面是顯示國(guó)威，一面又是聯(lián)絡(luò)感情。西藏的達(dá)賴五世去見過(guò)順治皇帝，班禪額爾德尼也到承德住過(guò)。達(dá)賴、班禪轉(zhuǎn)世要經(jīng)過(guò)金瓶掣簽制度的建立，駐藏大臣的設(shè)置，都是乾隆朝的事情。
我們的祖先對(duì)中國(guó)這個(gè)統(tǒng)一的多民族國(guó)家的貢獻(xiàn)還表現(xiàn)在：當(dāng)西方列強(qiáng)在“地理大發(fā)現(xiàn)”后走遍世界掠奪殖民地時(shí)，他們?cè)诜侵�、美洲、印度等地，都是先在沿海某個(gè)口岸站住腳，然后利用當(dāng)?shù)匦“盍至⒌娜觞c(diǎn)，各個(gè)擊破，最后把它逐步并吞為自己的殖民地。他們也來(lái)到過(guò)中國(guó)，如葡萄牙人到了澳門，西班牙人到過(guò)基隆、淡水，荷蘭人曾占領(lǐng)臺(tái)灣38年，英國(guó)人也早來(lái)中國(guó)沿海試探過(guò)，但他們面對(duì)的中國(guó)不是那種小邦林立的局面，而是一個(gè)統(tǒng)一的大國(guó)，難以故伎重演。中國(guó)沒有被列強(qiáng)分割，淪為他們的殖民地，我們不能不感謝祖先給我們留下的這筆豐厚的遺產(chǎn)。
四、中華民族自覺意識(shí)的形成
中華民族作為一個(gè)自覺的穩(wěn)定共同體，是進(jìn)入近代，特別是中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)以后的事情。
外國(guó)列強(qiáng)對(duì)中國(guó)的瘋狂侵略，激起中國(guó)各族人民同仇敵愾的反抗。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的1894年，孫中山在《興中會(huì)章程》中第一個(gè)喊出“振興中華”這個(gè)響亮口號(hào)，打動(dòng)了無(wú)數(shù)中華兒女的心。甲午戰(zhàn)敗的1895年，嚴(yán)復(fù)寫了《救亡決論》，第一次點(diǎn)出“救亡”那個(gè)直到抗日戰(zhàn)爭(zhēng)前中國(guó)人共同面對(duì)的主題。正是這種共同的命運(yùn)，把中國(guó)的各兄弟民族更緊密地聯(lián)結(jié)成一體。
正式使用“中華民族”這個(gè)名稱，最早大概是梁?jiǎn)⒊?/span>1902年在《新民叢報(bào)》上發(fā)表的《論中國(guó)學(xué)術(shù)思想變遷之大勢(shì)》。他寫道：“上古時(shí)代，我中華民族之有海思想者厥惟齊。”以后，他在1905年初所寫的《歷史上中國(guó)民族之觀察》中，七次使用“中華民族”這個(gè)名稱。楊度1907年5月所寫的《金鐵主義說(shuō)》中，更系統(tǒng)地論述了為什么要稱為“中華民族”的理由。
“中華民族”這個(gè)名稱被廣泛地使用，是在辛亥革命建立民國(guó)以后。孫中山在就任臨時(shí)大總統(tǒng)的《宣言書》中寫道：“國(guó)家之本，在于人民，合漢、滿、蒙、回、藏諸地為一國(guó)，即合漢、滿、蒙、回、藏諸族為一人，是曰民族之統(tǒng)一�！薄拔遄骞埠汀背蔀閭髡b一時(shí)的口號(hào)。這年三月，黃興等發(fā)起成立“中華民國(guó)民族大同會(huì)”，不久就改名為“中華民族大同會(huì)”。
這以后，日本加緊侵略中國(guó)：提出“二十一條”，在巴黎和會(huì)上奪占原來(lái)德國(guó)在中國(guó)山東享有的特權(quán)，制造濟(jì)南慘案等等。特別是“九·一八事變”后，武力強(qiáng)占中國(guó)的東北。他們是把中國(guó)作為一個(gè)整體來(lái)對(duì)待的，并不區(qū)別為漢族、滿族、蒙古族、朝鮮族、達(dá)斡爾族、鄂溫克族、赫哲族等等。東北各族人民面對(duì)的是共同的命運(yùn)，而且單靠哪一個(gè)民族都不足以抵抗日本的侵略。當(dāng)時(shí)流行的《流亡三部曲》中唱道：“說(shuō)什么你的我的，分什么窮的富的，敵人殺來(lái)，炮毀槍傷，到頭來(lái)都是一樣。”正是日本侵略者這個(gè)反面教員，大大增強(qiáng)了中國(guó)各族人民不分你我的“中華民族”的認(rèn)同感。1935年，日本侵略者又制造“華北五省自治運(yùn)動(dòng)”，企圖把華北從中國(guó)分割出去，激起了“一二·九”愛國(guó)救亡運(yùn)動(dòng)高潮。在這一年誕生的《義勇軍進(jìn)行曲》中發(fā)出了“中華民族到了最危險(xiǎn)的時(shí)候”的悲憤呼聲。這首歌唱遍了海內(nèi)外有中華兒女存在的各個(gè)角落，抒發(fā)了人們的共同感情。全面抗戰(zhàn)爆發(fā)后，更增強(qiáng)了中華民族的凝聚力和認(rèn)同感，沒有任何人能夠排除在外。1937年8月，巴金在上海出版的文學(xué)刊物《吶喊》上發(fā)表一篇《一點(diǎn)感想》，寫道：“一個(gè)人的生命是容易毀滅的，群體的生命就會(huì)永生。把自己的生命寄托在群體的生命上，換句話說(shuō)，把個(gè)人的生命連系在全民族（再進(jìn)一步則是全人類）的生命上面，民族一日存在，個(gè)人也不會(huì)滅亡�！�
從這樣簡(jiǎn)單的歷史回顧中不難看到：中華民族所以能成為這樣一個(gè)為海內(nèi)外中華兒女公認(rèn)的穩(wěn)定的民族共同體，不是任何個(gè)人的意志所能左右的；也不僅有著地域、文化等方面的原因，而是由于彼此間存在著共同的歷史回憶、共同的現(xiàn)實(shí)利益、共同的未來(lái)命運(yùn)，把他們密不可分地聯(lián)結(jié)在一起。它是在千百年歷史中形成的，因此也必將長(zhǎng)期地存在，誰(shuí)也無(wú)法人為地把它取消。
（作者：中共中央文獻(xiàn)研究室原常務(wù)副主任、中國(guó)史學(xué)會(huì)原會(huì)長(zhǎng)）
（來(lái)源：《紅旗文稿》2009年第2期）