新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)研究之回顧與反思

時(shí)至今日，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸納就業(yè)和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面發(fā)揮著不可替代的作用。但在新中國(guó)成立初期，伴隨著轟轟烈烈的社會(huì)主義改造，民營(yíng)業(yè)主逐漸喪失產(chǎn)權(quán)，企業(yè)從私營(yíng)轉(zhuǎn)為公私合營(yíng)。自此，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程被迫中斷，直至改革開(kāi)放后才重獲生機(jī)。

至遲在改革開(kāi)放以前，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)通常被稱為“民族工商業(yè)”、“私營(yíng)工商業(yè)”、“私人資本主義”、“私營(yíng)經(jīng)濟(jì)”等。為避免混亂繁雜，本文一律采用“私營(yíng)工商業(yè)”這個(gè)概念來(lái)表述。從范圍上講，私營(yíng)工商業(yè)既包括較大規(guī)模的工廠商店，也包括走街串巷的小商小販。新中國(guó)成立初期的私營(yíng)工商業(yè)改造關(guān)涉從新民主主義到社會(huì)主義的社會(huì)性質(zhì)更變，也關(guān)乎改革開(kāi)放后中國(guó)社會(huì)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的反思，因此從 20世紀(jì)50年代至今一直未曾停止過(guò)討論。但由于長(zhǎng)期受到意識(shí)形態(tài)的禁錮和相關(guān)史料的局限，真正的學(xué)術(shù)研究起步很晚。直至80年代以后，隨著政治環(huán)境逐漸寬松，政府高層檔案文獻(xiàn)公開(kāi)出版不斷增加，各地檔案館中有關(guān)私營(yíng)工商業(yè)的基層檔案及工廠檔案的日漸開(kāi)放，學(xué)界關(guān)于新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的研究才逐步走向?qū)嵶C和深入。

最近十余年來(lái)，相對(duì)于史料公開(kāi)和論著出版的日漸豐碩，系統(tǒng)的學(xué)術(shù)史整理和回顧卻很少見(jiàn)，學(xué)者們往往就個(gè)人的研究題目各取所需，淺嘗輒止。有鑒于此，筆者擬嘗試對(duì)以往學(xué)界有關(guān)新中國(guó)成立后最初七年私營(yíng)工商業(yè)的相關(guān)資料及研究狀況做一系統(tǒng)梳理，以利于進(jìn)一步深化有關(guān)此項(xiàng)課題的探討。

一、史料的出版和公開(kāi)狀況

（一）20世紀(jì)80年代前相關(guān)史料的出版和公開(kāi)及其局限

史料的出版和公開(kāi)無(wú)疑是史學(xué)研究的基礎(chǔ)。改革開(kāi)放以前，政府曾經(jīng)出版過(guò)一些關(guān)于新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的文獻(xiàn)和資料，具體可分為以下種類(lèi)：

1.工商業(yè)政策、法令匯編。伴隨著20世紀(jì)50年代對(duì)資本主義工商業(yè)改造的進(jìn)程，政府曾公開(kāi)出版了一系列相關(guān)政策法令，主要有：中央工商行政管理局秘書(shū)處編《私營(yíng)工商業(yè)的社會(huì)主義改造政策法令選編》（上、下）（財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1957年、1960年），中央人民政府法制委員會(huì)編《中央人民政府法令匯編》（1949—1956）（法律出版社，1952—1957年），政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)編《中央財(cái)經(jīng)政策法令匯編》（新華書(shū)店，1950—1952年），中央人民政府勞動(dòng)部編《中央勞動(dòng)法令匯編》（人民出版社，1953年），華東軍政委員會(huì)財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)編《華東區(qū)財(cái)政經(jīng)濟(jì)法令匯編》（華東人民出版社，1949—1953年），中國(guó)人民銀行總行編《金融法令匯編》（財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1955年），中央人民政府法制委員會(huì)編《有關(guān)三反五反的政策法令》，人民出版社編《三反五反運(yùn)動(dòng)文件續(xù)編》（人民出版社，1952年）等。盡管收錄的這些政策和法令很不完整，但仍有參考價(jià)值。

2.典型行業(yè)和企業(yè)史料的整理及出版。這一時(shí)期，政府為宣傳和解釋資本主義工商業(yè)改造的合理性和必要性，曾有選擇性地對(duì)一些典型行業(yè)和企業(yè)的資料進(jìn)行過(guò)整理、編輯和出版。這些資料主要有：中央工商行政管理局與中國(guó)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所于1958年開(kāi)始主編的《中國(guó)資本主義工商業(yè)史料叢刊》，這套叢書(shū)直至80年代初才基本完成。其中包括：《北京瑞蚨祥》（三聯(lián)書(shū)店，1959年）、《上海民族毛紡織工業(yè)》（中華書(shū)局，1963年）、《中國(guó)民族火柴工業(yè)》（中華書(shū)局，1963年）、《永安紡織印染公司》（中華書(shū)局，1964年）、《上海民族橡膠工業(yè)》（中華書(shū)局，1979年）、《上海民族機(jī)器工業(yè)》（中華書(shū)局，1979年）、《上海市棉布商業(yè)》（中華書(shū)局，1979年）等。幾乎同時(shí)，上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所編纂了《上海資本主義典型企業(yè)史料》叢書(shū)，包括《南洋兄弟煙草公司史料》（上海人民出版社，1958年）、《大隆機(jī)器廠的發(fā)生發(fā)展與改造：從一個(gè)民族企業(yè)看中國(guó)機(jī)器制造工業(yè)》（上海人民出版社，1958年）、《恒豐紗廠的發(fā)生發(fā)展與改造》（上海人民出版社，1958年）、《榮家企業(yè)史料（1896—1949）》（上、下）（上海人民出版社，1962年、1980年）、《劉鴻生企業(yè)史料》（上海人民出版社，1981年）等大型企業(yè)的資料。此外，上海市工商行政管理局等單位編輯整理了《上海市面粉工業(yè)的發(fā)生發(fā)展與改造》和《上海私營(yíng)造紙工業(yè)的發(fā)生發(fā)展與社會(huì)主義改造》兩本資料集，后又于80年代分別改名為《中國(guó)近代面粉工業(yè)史》（中華書(shū)局，1987年）和《中國(guó)近代造紙工業(yè)史》（上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1989年）正式出版。（參見(jiàn)李玉：《中國(guó)近代企業(yè)史研究概述》，《史學(xué)月刊》2004年第4期。）60年代初，中國(guó)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、中央工商行政管理局編輯出版了《私營(yíng)運(yùn)輸業(yè)的社會(huì)主義改造》（三聯(lián)書(shū)店，1960年）、《私營(yíng)商業(yè)的社會(huì)主義改造》（三聯(lián)書(shū)店，1963年）和《資本主義工業(yè)的社會(huì)主義改造》（三聯(lián)書(shū)店，1960年）三冊(cè)資料匯編。上述政府有關(guān)部門(mén)編輯和出版的典型行業(yè)和企業(yè)史資料，在一定程度上反映出有關(guān)行業(yè)及該行業(yè)中重點(diǎn)企業(yè)在新中國(guó)成立前后的變化。

3.報(bào)紙和刊物。新中國(guó)成立初期，很多報(bào)刊均以大量篇幅報(bào)道政府對(duì)私營(yíng)工商業(yè)的改造情況。其中，較為重要的有：《文匯報(bào)》《新民晚報(bào)》《工人日?qǐng)?bào)》《新觀察》《勞動(dòng)報(bào)》《大公報(bào)》（上海）、《新聞日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)周報(bào)》《工商新聞》《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》等。同時(shí)，這一時(shí)期的工商業(yè)組織也曾出版自己的刊物。以上海為例，上海市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)曾主辦并編印過(guò)《上海工商》（1949—1962）和《上海工商資料》（1950—1952）兩份重要的工商刊物。這些報(bào)刊與私營(yíng)工商業(yè)的改造相伴始終，具有很強(qiáng)的時(shí)效性，使人們能夠較為明晰地看到政府工商業(yè)政策的變動(dòng)和工商業(yè)活動(dòng)的大事，并且在一定程度上反映出工商界的狀況。

今天看來(lái)，上述資料的公開(kāi)和出版無(wú)疑具有一定意義，其參考價(jià)值不容忽視。但是，需要說(shuō)明的是，這一時(shí)期出版的相關(guān)資料存在著較為明顯的缺陷。這主要表現(xiàn)在私營(yíng)工商業(yè)自身的史料公開(kāi)數(shù)量太少，即使出版有所謂的典型行業(yè)和企業(yè)史料，其目的也在于宣傳社會(huì)主義改造的合理性和必要性，資料的選擇性較強(qiáng)，使人難窺全貌�？偟膩�(lái)說(shuō)，這一時(shí)期出版和公開(kāi)的相關(guān)私營(yíng)工商業(yè)的資料，雖然提供了不少信息和線索，但是難以真實(shí)、客觀、全面反映私營(yíng)工商業(yè)的境遇。

（二）20世紀(jì)80年代以來(lái)相關(guān)史料的出版和公開(kāi)狀況

從80年代至今，有關(guān)新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的文獻(xiàn)和檔案大量公開(kāi)。它們集中反映出這一時(shí)期私營(yíng)工商業(yè)的狀況以及國(guó)家工商業(yè)政策制定和演變的過(guò)程，數(shù)量豐碩。具體而言，可以大致作如下歸類(lèi)：

1.中央文獻(xiàn)和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的相關(guān)文獻(xiàn)。主要出版有：《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（第1—9冊(cè)）（中央文獻(xiàn)出版社，1992—1994年），《共和國(guó)走過(guò)的路——建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（第1—2輯）（中央文獻(xiàn)出版社，1991年），《中共中央文件選集（1949年10月—1966年5月）》（第1—24冊(cè)）（人民出版社，2013年），《歷次全國(guó)統(tǒng)戰(zhàn)工作會(huì)議概況和文獻(xiàn)》（華文出版社，1998年），《建國(guó)以來(lái)中共中央關(guān)于工人運(yùn)動(dòng)文件選編：1949年10月—1959年10月》（上）（工人出版社，1989年），《建國(guó)以來(lái)毛澤東文稿》（第1—6冊(cè)）（中央文獻(xiàn)出版社，1987—1992年），《建國(guó)以來(lái)劉少奇文稿》（第1—7冊(cè)）（中央文獻(xiàn)出版社，2005—2008年），《建國(guó)以來(lái)周恩來(lái)文稿》（第1—3冊(cè)）（中央文獻(xiàn)出版社，2008年），《陳云文稿選編：一九四九—一九五六年》（人民出版社，1982年），《李立三賴若愚論工會(huì)》（檔案出版社，1987年），薄一波的《若干重大決策與事件的回顧》上卷（中共中央黨校出版社，1991年），李維漢的《回憶與研究》（中共黨史資料出版社，1986年），《顧準(zhǔn)自述》（中國(guó)青年出版社，2002年）等，數(shù)量可觀且仍在持續(xù)更新。國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的文稿、年譜和回憶錄等相關(guān)文獻(xiàn)，集中反映出新中國(guó)成立初期政府私營(yíng)工商業(yè)政策的制定、修改和演變的過(guò)程。

2.經(jīng)濟(jì)檔案資料及其匯編。最重要的有兩種：一種是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中央檔案館編纂完成的《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編》。這套史料叢書(shū)分3批出版，共31卷，輯錄了新中國(guó)成立后17年的原始經(jīng)濟(jì)檔案資料。其中，20世紀(jì)90年代完成的前兩批檔案選編時(shí)間從1949年至1957年，這兩批叢書(shū)中的工商體制卷、財(cái)政卷、金融卷、綜合卷、工業(yè)卷、商業(yè)卷皆與私營(yíng)工商業(yè)有關(guān)。這套叢書(shū)所收錄的檔案，均出自中共中央、國(guó)務(wù)院的檔案及政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家建設(shè)委員會(huì)、財(cái)政部、貿(mào)易部、海關(guān)總署、人民銀行等經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)，當(dāng)時(shí)絕大部分屬于絕密或機(jī)密文件。這套叢書(shū)集中反映出國(guó)家各經(jīng)濟(jì)部門(mén)制定工商業(yè)政策的過(guò)程、具體的落實(shí)以及私營(yíng)工商業(yè)的情況，資料相當(dāng)豐富。另一種是90年代中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部主持編纂和陸續(xù)出版的大型資料叢書(shū)《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造》。這套叢書(shū)的編修以各省、自治區(qū)、直轄市和黨委黨史部門(mén)、統(tǒng)戰(zhàn)部為主，吸納各地檔案館、統(tǒng)計(jì)局、工商局、銀行、稅收等單位參與編纂。內(nèi)容分為綜述、文獻(xiàn)資料、企業(yè)典型材料、回憶錄、大事記和統(tǒng)計(jì)資料六部分，既反映出中央對(duì)工商業(yè)政策的決策，又注意到了各地區(qū)貫徹和實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果，不僅如此，叢書(shū)在很大程度上還反映出各地工商業(yè)，特別是重要工廠企業(yè)的狀況，具有較高的參考價(jià)值。

除上述大型的經(jīng)濟(jì)資料匯編外，較為重要的檔案史料還有上海市檔案館編輯出版的《上海檔案史料叢編》，其中的《吳蘊(yùn)初企業(yè)史料?天原化工廠卷》（檔案出版社，1989年）、《吳蘊(yùn)初企業(yè)史料?天廚味精廠卷》（檔案出版社，1992年）、《近代中國(guó)百貨業(yè)先驅(qū)：上海四大公司檔案匯編》（上海書(shū)店出版社，2010年）、《陳光甫日記》（上海書(shū)店出版社，2002年）等卷具有較高的史料價(jià)值。

3.回憶錄、文史資料。很多經(jīng)歷過(guò)20世紀(jì)50年代的工商界人士及其后人的自述和回憶會(huì)涉及新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)改造的問(wèn)題，如：許家俊整理的《鉛筆大王——吳羹梅自述》（中國(guó)文史出版社，1989年），胡世華等人整理的《胡厥文回憶錄》（中國(guó)文史出版社，1994年），陳銘珊的《公私合營(yíng)前后的上海信誼藥廠——一個(gè)工商業(yè)者的自述》（《縱橫》1997年第5期），劉念智的《實(shí)業(yè)家劉鴻生傳略：回憶我的父親》（文史資料出版社，1982年），盧國(guó)紀(jì)的《我的父親盧作孚》（四川人民出版社，2003年）等。各類(lèi)文史資料中也包含大量有關(guān)新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的資料。僅上海一地便有：《上海文史資料存稿匯編》（第六、七編）（上海古籍出版社，2001年），《20世紀(jì)上海文史資料文庫(kù)》（第三、四輯）（上海書(shū)店出版社，1999年），《上海文史資料選輯》（上海人民出版社），《上海地方史資料》（上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1982—1986年），以及下轄各區(qū)縣的文史資料。它們都或多或少涉及新中國(guó)成立初期的私營(yíng)工商業(yè)狀況，內(nèi)容有工商界人物的回憶、工廠狀況的描述、統(tǒng)戰(zhàn)工作等等。

誠(chéng)然，同檔案資料相比，回憶錄和文史資料的可信度明顯不足，史料價(jià)值較為遜色。但是，在一定程度上卻可以為檔案資料提供必要的補(bǔ)充和參考，特別是使讀者能夠?qū)λ綘I(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和企業(yè)主的背景、人際網(wǎng)絡(luò)有所了解。從這一點(diǎn)上說(shuō)，回憶錄和文史資料不容忽視。

4.檔案館所藏的未刊檔案資料。檔案資料是史料的基干和學(xué)術(shù)研究的生命。自80年代以來(lái)，各地檔案館逐漸對(duì)外開(kāi)放。以私營(yíng)工商業(yè)最集中的上海地區(qū)為例，上海市檔案館自1987年開(kāi)始，已陸續(xù)向社會(huì)開(kāi)放了關(guān)于新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的大量檔案資料。這些檔案資料分散在不同的卷宗，其中包括：①部分私營(yíng)企業(yè)，特別是較大規(guī)模的工廠商店；②中國(guó)民主建國(guó)會(huì)、上海市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、各行業(yè)同業(yè)公會(huì)、上海市總工會(huì)等工商組織；③中共上海市委統(tǒng)戰(zhàn)部、工業(yè)生產(chǎn)委員會(huì)、輕工業(yè)委員會(huì)、私營(yíng)工業(yè)調(diào)查委員會(huì)等機(jī)構(gòu)檔案；④上海市政府及其所屬機(jī)構(gòu)軍事管制委員會(huì)、增產(chǎn)節(jié)約委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易管理局、稅務(wù)局、工商行政管理局等的檔案；⑤華東大區(qū)機(jī)構(gòu)——華東區(qū)稅務(wù)管理局、華東區(qū)紡織管理局、華東區(qū)國(guó)外貿(mào)易管理局等的檔案。 （參見(jiàn)高曉林、夏洪海：《對(duì)建國(guó)初期私營(yíng)工商業(yè)研究的思考——兼論上海私營(yíng)工商業(yè)研究的重要性》，《學(xué)術(shù)交流》2005年第1期。）

這些數(shù)量可觀的檔案資料能夠在很大程度上反映出華東局和上海市委落實(shí)中央對(duì)資改造政策的具體情況。特別是工廠企業(yè)檔案和同業(yè)公會(huì)檔案的大量開(kāi)放具有重要意義，使得研究者有條件更微觀更細(xì)致地對(duì)私營(yíng)工商業(yè)進(jìn)行研究，觀察私企內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、勞資關(guān)系，企業(yè)外部同國(guó)家和國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，政治運(yùn)動(dòng)對(duì)私企的具體影響以及私營(yíng)企業(yè)主的所思所想所作所為。換句話說(shuō)，工廠、企業(yè)檔案的大量開(kāi)放，使研究者能夠立足于私企自身來(lái)審視20世紀(jì)50年代的那場(chǎng)工商業(yè)改造，推動(dòng)研究向更深入的方向遞進(jìn)。

還需要指出的是，盡管檔案數(shù)量龐大，但有些重要檔案資料卻并不開(kāi)放。如華東區(qū)和上海市委的案卷以及一些涉及當(dāng)事人的卷宗幾乎不對(duì)外開(kāi)放，這增加了全面把握華東區(qū)及上海市如何根據(jù)實(shí)際情況制定具體工商業(yè)政策的難度。同時(shí)，相對(duì)于民國(guó)時(shí)期的私營(yíng)工廠檔案，新中國(guó)成立初期的相關(guān)檔案不僅數(shù)量明顯不足，而且內(nèi)容記載時(shí)有中斷，特別是工廠給上級(jí)單位的請(qǐng)示和報(bào)告常常是難見(jiàn)回函。這給研究者造成不小的困擾。

總的來(lái)說(shuō)，60多年來(lái)，政府的工商業(yè)政策法令、領(lǐng)導(dǎo)人的文集文選、經(jīng)濟(jì)檔案資料、地方志、文史資料、報(bào)紙刊物和回憶錄等的公開(kāi)出版逐漸增加，各地檔案館中所藏的大量工商業(yè)檔案資料日漸開(kāi)放，使有關(guān)新中國(guó)成立初期私營(yíng)工商業(yè)的資料越來(lái)越豐富多彩，越來(lái)越翔實(shí)微觀，為系統(tǒng)、全面、深入和多角度地研究奠定了良好的基礎(chǔ)。